6月14日上午，北投集團(tuán)檢查組到集團(tuán)公司開展風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控管理專項(xiàng)檢查。北投集團(tuán)法律合規(guī)部副部長李榮建、審計(jì)部副部長梁家欽率隊(duì)檢查，集團(tuán)公司總經(jīng)理、黨委副書記、副董事長杜海龍以及集團(tuán)公司各部門負(fù)責(zé)人陪同檢查。
杜海龍總經(jīng)理對(duì)檢查組一行的到來表示熱烈歡迎，對(duì)北投集團(tuán)長期以來給予集團(tuán)公司的指導(dǎo)和支持表示感謝，并從安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)方面匯報(bào)了集團(tuán)公司當(dāng)前面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)。
法律事務(wù)部部長伍小方從風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系建設(shè)及執(zhí)行情況、發(fā)現(xiàn)內(nèi)控缺陷及整改情況等五個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)的匯報(bào)。
檢查組對(duì)集團(tuán)公司近年來取得的成績和在合規(guī)管理方面開展的工作表示肯定，并從國際法、國內(nèi)法、行業(yè)準(zhǔn)則以及公司章程制度四個(gè)層面解讀了合規(guī)的概念。針對(duì)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控管理工作，檢查組強(qiáng)調(diào)內(nèi)控是一種制度，一種流程，更是一種執(zhí)行力，要著重審查三重一大與經(jīng)濟(jì)合同，避免決策風(fēng)險(xiǎn)。最后，會(huì)議指出審計(jì)整改完成率是至關(guān)重要的考核指標(biāo)，單位負(fù)責(zé)人是第一整改責(zé)任人，同時(shí)對(duì)即將出臺(tái)的審計(jì)整改認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行解讀，將審計(jì)整改結(jié)果進(jìn)行歸類，為審計(jì)整改結(jié)果認(rèn)定提供標(biāo)尺。
會(huì)后，檢查組各成員分別到對(duì)應(yīng)部門進(jìn)行檢查交流。（集團(tuán)法律事務(wù)部 韋蘇桐 文/黨委宣傳部 梁武鵬 圖）
圖一：李榮建作工作指導(dǎo)
圖二：杜海龍作匯報(bào)發(fā)言
圖三：會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)
